【】三是私募子公司管理不到位

國信證券合規內控存在以下問題：一是国信股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位
、根據相關規定，证券在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。被出信息隔離牆製度執行不到位等問題 。示函
經查，国信部分紓困資管產品投向紓困用途的证券資金未達到規定比例；
三是私募子公司管理不到位，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；
二是被出紓困產品管理不足 ，個別產品未經備案開展業務、示函因存在多項問題
，国信深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施 。证券上述行為違反了有關規定。被出深圳證監局還披露了關於對杜海江采取出具警示函措施的示函決定
。
經查 ，国信
深圳證監局表示 ，证券根據相關法律法規規定，被出為未備案的私募產品提供外包服務、個別標的盡職調查不充分 、
杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，
同日 ，深圳證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。國信證券2019年至2022年在從事股票質押式回購業務中存在以下問題：個別標的黑名單管理不到位、 （文章來源：大河財立方） 4月19日，深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利
、個別標的盡職調查不充分 、對上述違規行為負有領導責任。