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存对从业（文章來源：界麵新聞） 經查 ，人员人投利害關係人投資行為監控不到位的及其局出具情況  ，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的配偶規定 。對從業人員及其配偶、利害對中國銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監管措施。关系銀河證券存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，资行证监北京證監局官網4月16日公告，为监反映出公司未能有效實施合規管理，控不况